Preguntas frecuentes sobre el estatus de cliente profesional electivo
Nota: esta página es solo para fines informativos. Algunos servicios y funciones pueden no estar disponibles en tu jurisdicción.
¿Qué es el estatus de cliente profesional electivo?
El estatus de cliente profesional electivo permite a un cliente minorista elegible solicitar ser tratado como cliente profesional bajo MiFID II.
Es un proceso de aceptación voluntaria. Debes solicitar el cambio tú mismo, cumplir con los criterios aplicables y completar el proceso escrito requerido antes de que la reclasificación surta efecto.
¿Quién puede solicitar el estatus de cliente profesional electivo?
Puedes solicitar el estatus de cliente profesional electivo si actualmente estás clasificado como cliente minorista y cumples al menos dos de los tres criterios de calificación.
¿Cuáles son los criterios de calificación?
Necesitas cumplir al menos dos de los siguientes requisitos:
tu portafolio de instrumentos financieros, incluidos los depósitos en efectivo, supera los EUR 500,000
has realizado transacciones de tamaño significativo en el mercado relevante con una frecuencia media de 10 por trimestre durante los cuatro trimestres anteriores
has trabajado durante al menos un año en el sector financiero en un puesto profesional que requiere conocimiento de las transacciones o servicios que estás solicitando
¿Cumplir con dos de los tres criterios me convierte automáticamente en un cliente profesional?
N.º
Cumplir con los criterios significa que tu solicitud puede ser considerada. Aún necesitas solicitar la reclasificación y completar el proceso escrito requerido antes de que tu estatus cambie.
¿Cómo solicito el estatus de cliente profesional electivo?
Puedes iniciar tu solicitud desde tu página de perfil o directamente desde la página de trading de X-Perps.
Desde tu perfil
Abre tu Perfil.
Encuentra la cuenta Profesional.
Selecciona Aplicar.
Sigue los pasos en pantalla para enviar tu solicitud.
Desde la página de trading de X-Perps
Para los X-Perps que admiten un apalancamiento mayor, como ciertos contratos de BTC o ETH:
Abre un mercado X-Perp elegible.
Abre el menú de ajuste de apalancamiento.
Selecciona 50x.
Si aún no estás clasificado como cliente profesional, se te pedirá que comiences el proceso de solicitud.
Sigue los pasos en pantalla para enviar tu solicitud.
En la página de trading web
En la página de trading web, también puedes ver un banner Unlock Professional Account en el panel de órdenes. Selecciona el banner para iniciar el proceso de solicitud.
La disponibilidad de los puntos de entrada puede depender del mercado y de la elegibilidad de tu cuenta.
Nota: tu estatus cambia solo después de que se hayan completado los tres pasos.
¿Puede OKX cambiar automáticamente mi estatus a profesional electivo?
N.º
El estatus profesional electivo debe ser solicitado por ti. No podemos cambiarte a esta categoría sin que inicies el proceso.
¿Está disponible el estatus de cliente profesional electivo para todos los productos de OKX?
N.º
En nuestra plataforma, el estatus de cliente profesional electivo está disponible actualmente para X-Perps. Los clientes profesionales que cumplen los requisitos pueden acceder a un apalancamiento de hasta 50x en X-Perps.
¿El estatus profesional electivo cambia cómo funcionan los X-Perps?
No. La mecánica subyacente del trading sigue siendo la misma. La liquidación, la liquidez, el slippage y la liquidación funcionan de la misma manera independientemente de la categoría del cliente.
Lo que puede cambiar es el apalancamiento disponible para ti.
¿Qué protecciones pueden cambiar si me convierto en cliente profesional electivo?
Los clientes profesionales no reciben todas las mismas protecciones regulatorias que los clientes minoristas. Los cambios pueden incluir:
menos o diferentes requisitos de información, divulgación y advertencia
cambios en los derechos de compensación para inversores
diferentes requisitos de idoneidad y adecuación
ciertas protecciones minoristas que ya no se aplican o que se aplican de manera diferente
diferencias en el acceso a algunos mecanismos de quejas o resolución de apelaciones
Antes de que su reclasificación entre en vigor, le proporcionaremos una advertencia por escrito que explique las protecciones que podría perder.
¿Seguiré estando cubierto por un esquema de compensación para inversores?
Tu elegibilidad para ciertos derechos de compensación para inversores puede verse afectada si se te considera un cliente profesional.
Las protecciones que puedan cambiar se te explicarán por escrito antes de que confirmes tu solicitud.
¿Cuál es la diferencia entre el estatus profesional electivo y mi clasificación de cliente actual?
Tu clasificación actual se determina mediante la evaluación de idoneidad.
El estatus profesional electivo es diferente: es un proceso separado que un cliente minorista que cumple los requisitos solicita activamente y que requiere la prueba de dos de tres y un procedimiento escrito separado.
¿Todavía necesito completar la evaluación de idoneidad?
Sí.
El estatus profesional electivo es independiente de la evaluación de idoneidad y no la reemplaza.
Debes completar la evaluación de idoneidad antes de acceder a los derivados en nuestra plataforma, independientemente de tu categoría de cliente.
¿Puedo solicitar el estatus profesional electivo antes de completar la evaluación de idoneidad?
N.º
La evaluación de idoneidad sigue siendo un requisito independiente para acceder a los derivados en nuestra plataforma.
¿Puedo solicitar un tratamiento profesional solo para un servicio específico?
Sí. Tu solicitud por escrito puede pedir ser tratado como cliente profesional en general o para un servicio específico.
¿Recomienda OKX convertirse en cliente profesional electivo?
N.º
OKX Europe Markets Limited ofrece servicios de ejecución únicamente y no recomienda si deberías solicitar una reclasificación.
La decisión de solicitar el estatus de cliente profesional electivo es tuya.
¿Puedo volver a cambiar a estatus de cliente minorista más adelante?
Sí.
Si ya no deseas ser clasificado como cliente profesional electivo, puedes contactar por escrito a nuestro Asistente de OKX y solicitar volver a la clasificación de cliente minorista.
¿Qué necesito antes de solicitar el estatus de cliente profesional electivo?
Antes de solicitar la reclasificación, debes:
completar la verificación de identidad
completar la evaluación de idoneidad
cumplir al menos dos de los tres criterios de calificación
envía la solicitud por tu propia iniciativa
Luego deberás completar el proceso requerido de advertencia escrita y reconocimiento antes de que la reclasificación surta efecto.
¿Significa el estatus de cliente profesional que el trading es menos riesgoso?
N.º
El estatus de cliente profesional cambia tu clasificación regulatoria y puede afectar el apalancamiento disponible para ti. No elimina los riesgos del trading con apalancamiento.
Los riesgos de liquidación, liquidez y slippage continúan aplicándose, y un mayor apalancamiento puede aumentar tanto las ganancias potenciales como las pérdidas.